In linea con quanto previsto dall'art. 41, co. 2, del D.lgs. 231/2007 la UIF trasmette ai segnalanti, con cadenza periodica, comunicazioni relative agli esiti delle segnalazioni di operazioni sospette.
Tali comunicazioni sono inviate a mezzo posta elettronica certificata alla casella PEC fornita dal segnalante e sono pubblicate sul portale Infostat-Uif nella sezione "Visualizza Messaggi". Per agevolare l'acquisizione nei sistemi informativi del segnalante, i dati sono anche riportati in un file in formato XML allegato alla comunicazione; i documenti XSD che descrivono la struttura dei file XML sono disponibili in calce alla presente pagina. La pubblicazione di una nuova comunicazione è notificata via email a tutti gli utenti abilitati con profilo "gestore" per il segnalante interessato.
La UIF trasmette, ai segnalanti interessati, due distinte tipologie di comunicazioni: gli esiti delle segnalazioni e le schede di feedback.
Esiti delle segnalazioni
Con cadenza trimestrale la UIF trasmette l'elenco delle SOS che, alla luce degli approfondimenti effettuati dall'Unità e dei riscontri ricevuti dagli Organi Investigativi, sono ritenute "non rilevanti". Tali segnalazioni sono raggruppate in due elenchi:
- l'Elenco A, contenente le SOS per le quali non sono stati ravvisati sufficienti elementi di rischio a supporto del sospetto di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo;
- l'Elenco B, contenente le segnalazioni che presentano taluni elementi a supporto del sospetto ma che, anche tenuto conto delle informazioni rappresentate dal segnalante, sono state classificate a basso rischio.
Queste comunicazioni sono trasmesse ai segnalanti abilitati ad accedere al portale Infostat-Uif aventi almeno una segnalazione analizzata nel periodo di riferimento e ritenuta non rilevante.
Schede di feedback
La UIF trasmette periodicamente ai maggiori segnalanti una Scheda di Feedback contenente indicatori sintetici sull'attività segnaletica, raffrontati con quelli del periodo precedente e del rispettivo gruppo di confronto. Le schede sono inviate due volte l'anno: tra gennaio e febbraio con riferimento alle SOS inviate nel primo semestre dell'anno precedente, e tra giugno e luglio con riferimento alle SOS inviate nell'intero anno precedente. Le schede vengono inviate ai segnalanti che hanno inoltrato nel periodo di riferimento almeno 100 SOS. Il gruppo di confronto è tipicamente coincidente con la categoria di appartenenza, con alcune differenze che tengono conto di distinte caratteristiche dimensionali e operative di taluni intermediari. I gruppi di confronto comprendono tutti i membri del gruppo e non solo quelli che, superando la soglia minima di numero di SOS indicata, sono i destinatari della scheda.
